Especialista de Compliance/AML

Sobre a área

A área de Compliance do BTG Pactual é um dos pilares da estrutura de governança do Grupo, atuando de forma independente e com abrangência global. Nosso trabalho envolve assegurar a conformidade das diferentes áreas de negócio com as normas aplicáveis e com as políticas internas do Banco, com especial atenção à prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FTP), ao combate à corrupção e à gestão de riscos regulatórios e reputacionais.

Dentro dessa estrutura, nosso time é responsável pela análise de clientes e de operações de crédito e Special Situations, incluindo transações complexas realizadas no Brasil e no exterior, além do acompanhamento de determinadas atividades conduzidas por empresas investidas do BTG Pactual.

No seu dia a dia, você será responsável por:

Realizar análises reputacionais, procedimentos de background check e avaliações de KYC de pessoas físicas e jurídicas, incluindo clientes do segmento Private;

Avaliar operações de crédito empresarial e pessoal;

Avaliar operações complexas de Special Situations, incluindo transações de M&A e Capital Solutions;

Analisar e acompanhar operações realizadas por empresas investidas do BTG Pactual;

Elaborar e manter controles, indicadores e relatórios de Compliance;

Estruturar, revisar e manter critérios e regras de Compliance aplicáveis às esteiras automatizadas análise de compliance, incluindo a definição de gatilhos para aprovação, reprovação, escalonamento e análise manual;

Apoiar o desenvolvimento e o aprimoramento de sistemas, ferramentas e fluxos automatizados utilizados pela área;

Elaborar pareceres, recomendações, questionamentos complementares e materiais destinados a fóruns internos e Comitês de Compliance;

Subsidiar decisões de aprovação, reprovação, renovação, escalonamento ou aprovação condicionada de clientes, relacionamentos e operações.

Esperamos de você:

Formação superior completa, preferencialmente em Direito;

Experiência prévia em PLD/FTP, KYC, prevenção à fraude, análise reputacional ou áreas correlatas em instituições financeiras;

Conhecimento sobre prevenção à lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo, sanções e riscos reputacionais;

Inglês fluente;

Conhecimento do Pacote Office, especialmente Excel, Word e PowerPoint;

Perfil proativo e comunicativo, com capacidade de análise crítica e facilidade para lidar com múltiplas demandas;

Organização, adaptabilidade e resiliência para trabalhar em um ambiente dinâmico;

Disponibilidade para atuação 100% presencial na região da Faria Lima, em São Paulo;

Certificação PQO Compliance será considerada um diferencial.

Benefícios:

Participação nos Lucros e Resultados (PLR);

Auxílio Alimentação e Refeição;

Plano Médico;

Plano Odontológico;

Auxílio Creche/Babá;

Vale Transporte;

WellHub;

TotalPass;

Programa de Apoio Pessoal (EAP);

Planos por adesão como Previdência Privada e Seguro de Vida;

Desconto em Farmácia;

Programa de Nutrição;

Programa de Gestantes;

Licença Maternidade e Paternidade Estendida – empresa Cidadã