(Senior) Compliance, Risk & AML Manager (m/w/d) Regulatory Tech, KI & Governance
Einleitung
Die LAIQON AG ist ein innovatives, börsennotiertes Finanzhaus, das mit aktiven, nachhaltigen und digitalen Investmentlösungen Mehrwert für Kunden und Partner schafft. Unser Geschäftsmodell basiert auf drei starken Geschäftsfeldern:
LAIQON Asset Management positioniert sich als Spezialanbieter benchmarkfreier Aktien-, Renten- und Mischfonds. Sämtliche Fonds berücksichtigen einen integrierten Nachhaltigkeitsansatz im Investmentprozess.
Im Bereich LAIQON Wealth Management begleiten wir vermögende Privatkunden mit einer ganzheitlichen und individuellen 360°-Vermögensverwaltung bei der Umsetzung ihrer finanziellen Ziele.
Über LAIQON Digital Wealth bieten wir mit unserem WealthTech LAIC sowie dem FinTech growney digitale und risikooptimierte Anlagel
Auf diese Stelle bewerben
Ihre Aufgaben
- Übernahme der Funktionen des Compliance-Beauftragten sowie des Geldwäschebeauftragten (m/w/d)
- Sicherstellung der Einhaltung aller regulatorischen Anforderungen gemäß WpHG, WpIG und GwG
- Eigenverantwortliche Steuerung des Compliance- und Risikomanagements im WpIG- und WpHG-Umfeld
- Identifikation, Bewertung und Überwachung regulatorischer Risiken
- Beratung der Geschäftsführung in regulatorischen Fragestellungen
- Verantwortung für Jahresabschlussprüfungen, WpHG-/WpIG-Prüfungen sowie Prüfungen der Internen Revision
- Koordination von Prüfungsanforderungen und Nachverfolgung von Maßnahmen
- Zentraler Ansprechpartner für Wirtschaftsprüfer, Bundesbank und BaFin
- Begleitung und Umsetzung regulatorischer Anforderungen im Bereich DORA
- Unterstützung beim Aufbau eines zukunftsfähigen Governance- und Kontrollrahmens
- Kritische Analyse bestehender Governance-, Risiko- und Kontrollprozesse
- Einführung und Nutzung moderner RegTech-Lösungen
- Einsatz von KI-Anwendungen, Workflow-Automatisierungen und intelligenten Kontrollmechanismen
- Deutliche Reduzierung manueller Tätigkeiten durch innovative und skalierbare Prozesse
Ihr Profil
- Mehrjährige Berufserfahrung in einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft mit Schwerpunkt Financial Services oder in einer vergleichbaren Compliance-, Risiko- oder Regulatorikfunktion eines Finanzdienstleisters
- Fundierte Kenntnisse der WpHG-, WpIG- und GwG-Anforderungen
- Idealerweise erste Erfahrungen mit DORA und IT-Regulatorik
- Hohe Affinität zu digitalen Lösungen und Prozessautomatisierung
- Interesse an KI-Anwendungen, Prompt Engineering, Agenten-Systemen und RegTech-Lösungen
- Motivation, regulatorische Arbeit effizienter, intelligenter und skalierbarer zu gestalten
- Hohe Eigenverantwortung und ausgeprägte Umsetzungsstärke
- Fähigkeit, Herausforderungen pragmatisch und lösungsorientiert anzugehen
- Freude daran, Verantwortung zu übernehmen und Themen aktiv voranzutreiben
- Sicheres Auftreten gegenüber Geschäftsführung, Wirtschaftsprüfern und Aufsichtsbehörden
- Klare, strukturierte und adressatengerechte Kommunikation
- Fähigkeit, komplexe regulatorische Sachverhalte verständlich zu vermitteln
Wir bieten
- Eine strategische Schlüsselfunktion mit direkter Anbindung an die Geschäftsführung
- Die Möglichkeit, Compliance, Risikomanagement und Geldwäscheprävention aktiv mitzugestalten
- Die Chance, ein modernes und KI-gestütztes Compliance-Framework für die Zukunft aufzubauen
- Kurze Entscheidungswege und ein Umfeld, in dem Eigeninitiative ausdrücklich gewünscht ist
- Viel Gestaltungsspielraum für neue Ideen und innovative Lösungen
- Deutschlandticket-Zuschuss und Essensgeldzuschuss
- Individuelle Fort- und Weiterbildungsmöglichkeiten sowie moderne Arbeitsausstattung
Weitere Informationen
LAIQON AG