Senior Compliance Officer /Head Compliance

Your tasks

• รับผิดชอบสูงสุดในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมาย ประกาศ หลักเกณฑ์ และแนวปฏิบัติของสำนักงาน ก.ล.ต. สำนักงาน ปปง. และหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง
• วางแผนและบริหารงานของฝ่าย Compliance รวมถึงจัดทำแผนการตรวจสอบประจำปีให้ครอบคลุมกิจกรรมและความเสี่ยงของบริษัท

กำกับ ตรวจสอบ และประเมินการปฏิบัติงานของทุกฝ่ายให้เป็นไปตามกฎหมาย นโยบาย ระเบียบปฏิบัติ และระบบงานของบริษัท

• รายงานผลการกำกับดูแล ประเด็นความเสี่ยง ข้อบกพร่อง และแนวทางแก้ไขต่อผู้บริหาร คณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการที่เกี่ยวข้อง
• ติดตาม วิเคราะห์ และประเมินผลกระทบจากกฎหมายหรือหลักเกณฑ์ใหม่ พร้อมเสนอแนวทางและผลักดันการนำไปปฏิบัติภายในองค์กร
• ให้คำปรึกษาแก่ผู้บริหารและหน่วยงานต่าง ๆ ในประเด็นด้าน Compliance ก่อนดำเนินธุรกิจ ออกผลิตภัณฑ์ จัดทำสื่อ หรือเปลี่ยนแปลงกระบวนการทำงาน
• ตรวจสอบและให้ความเห็นต่อเอกสาร ผลิตภัณฑ์ บริการ สื่อโฆษณาและการสื่อสารกับผู้ลงทุน ก่อนนำไปใช้งาน
• กำกับดูแลการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การทำธุรกรรมส่วนบุคคล การรับของขวัญ การใช้ข้อมูลภายใน และการคุ้มครองข้อมูลลูกค้า

กำกับดูแลงานด้าน AML/CFT, KYC/CDD และการรายงานธุรกรรมให้เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง

• กำกับติดตามการรับและแก้ไขข้อร้องเรียนของลูกค้า พร้อมวิเคราะห์สาเหตุและกำหนดมาตรการป้องกันไม่ให้เกิดซ้ำ
• จัดทำและนำส่งรายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. สำนักงาน ปปง. และหน่วยงานที่เกี่ยวข้องให้ถูกต้องครบถ้วนภายในกำหนดเวลา
• ประสานงานและเป็นผู้ติดต่อหลักกับหน่วยงานกำกับดูแล ผู้ตรวจสอบ และหน่วยงานภายนอก
• ทบทวนและปรับปรุงนโยบาย คู่มือ ระบบควบคุมภายใน และจัดอบรมให้ความรู้ด้าน Compliance แก่พนักงาน
• บริหาร พัฒนา และติดตามผลการปฏิบัติงานของบุคลากรในฝ่าย Compliance
• ปฏิบัติงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย

Requirements

ผู้ที่เรามองหา เรามองหาผู้ที่ไม่ได้ทำหน้าที่เพียงตรวจสอบความถูกต้อง แต่สามารถมองเห็นความเสี่ยงล่วงหน้า ให้คำแนะนำเชิงปฏิบัติ และทำงานร่วมกับทุกฝ่ายเพื่อให้บริษัทดำเนินธุรกิจได้อย่างถูกต้อง มีประสิทธิภาพ และเติบโตอย่างยั่งยืน

1. สำเร็จการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไป สาขานิติศาสตร์ การเงิน บริหารธุรกิจ บัญชี เศรษฐศาสตร์ หรือสาขาที่เกี่ยวข้อง
2. มีประสบการณ์ด้าน Compliance ในธุรกิจบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน หรือสถาบันการเงินอย่างน้อย 5 ปี
3. มีประสบการณ์บริหารทีม หรือดำรงตำแหน่งระดับหัวหน้างานอย่างน้อย 2 ปี จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
4. มีความรู้และความเข้าใจเกี่ยวกับธุรกิจจัดการกองทุน กฎหมายหลักทรัพย์ หลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. กฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
5. มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแล และสามารถดำรงตำแหน่งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานได้
6. สามารถวิเคราะห์และตีความกฎหมาย ประเมินผลกระทบ และแปลงหลักเกณฑ์ให้เป็นแนวทางปฏิบัติที่ชัดเจนได้
7. มีภาวะผู้นำ กล้าตัดสินใจ สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระ และสื่อสารกับผู้บริหารและหน่วยงานต่าง ๆ ได้อย่างมีประสิทธิภาพ
8. มีความละเอียดรอบคอบ รับผิดชอบสูง และสามารถบริหารงานหลายเรื่องภายใต้กำหนดเวลาได้
9. สามารถใช้ Microsoft Office โดยเฉพาะ Word, Excel และ PowerPoint ได้ดี
10. หากมีประสบการณ์ติดต่อหรือรับการตรวจจากสำนักงาน ก.ล.ต. สำนักงาน ปปง. หรือหน่วยงานกำกับดูแล จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ